第3题
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票,也可以买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
E.证券经纪商不承担交易中的价格风险
第4题
证券经纪商在从事证券经纪业务时必须()。
A.不得侵占、损害客户的合法权益
B.不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
第6题
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第7题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
A.证券公司
B. 基金公司
C. 信托公司
D.资产管理公司
第8题
(2012年)关于证券经纪业务的说法,正确的是()。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
第9题
A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
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