题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司内部营销人员与证券公司之间是（）关系。 A．合作B．委托代理C．雇用D．聘用
证券公司内部营销人员与证券公司之间是（）关系。
A．合作
B．委托代理
C．雇用
D．聘用
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第5题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是()。
A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
第6题
证券经纪人及营销人员应按照《证券经纪人暂行管理规定》第十条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第7题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第9题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲
证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()
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A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
