题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等
方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
第4题
A.《证券公司内部控制指引》
B.《首次公开发行股票承销业务规范》
C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
第5题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()
第8题
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!