题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
35 . 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行
业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()
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第3题
第6题
39 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 () 。
A .市场风险
B .合规风险
C .经营风险
D .操作风险
第9题
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
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