题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的
是()。
A．股份有限公司发起方式设立
B．首次公开发行股票并上市
C．上市公司发行可转换公司债券
D．上市公司发行新股
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A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。
A.股份有限公司非公开发行股票
B.上市公司发行可转换公司债券
C.上市公司公开发行新股
D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐代表人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（）
A.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.发行人股价二级市场波动情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上
C.实际盈利低于盈利预测达20%以上
D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（）。
A.发行人的董事、监事
B.发行人的副总经理、董事会秘书
C.持有发行人3%以上股份的股东
D.发行人的实际控制人或者其法定代表人
第8题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（）。
A.列席发行人的监事会
B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料
C.对发行人违法违规事项发表公开谴责
D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐代表人应具备的条件，错误的是（）。
A．最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
B．熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
C．最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历
D．最近12个月持续从事证券、期货相关业务
