证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托. ()
第5题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第6题
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
第7题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第8题
A.不得接受客户的全权委托
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应该按规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书
D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
E.以上都不正确
第9题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第10题
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存
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