A.不得接受客户的全权委托
B.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司
C.证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书
D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
E.以上都不正确
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第2题
下列有关金融机构的说法，错误的是()。 (1)资产业务是商业银行获得资金来源的业务。定期存款和储蓄存款都属于商业银行的资产业务 (2)贷款、贷款承诺、贷款销售等都属于商业银行的资产业务 (3)证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 (4)信托投资公司、金融租赁公司、证券公司、上市公司都由证监会负责监管
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(4)
C．(2)(3)
D．(1)(3)(4)
第3题
A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
第4题
证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。
A．为客户分立证券和资金账户
B．接受客户证券买卖的全权委托
C．为客户咨询证券类种
D．将客户的委托记录按规定保存
第5题
证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。
A．为客户分立证券和资金账户
B．接受客户证券买卖的全权委托
C．为客户咨询证券类种
D．将客户的委托记录按规定保存
第6题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？
A．允许全权代理客户从事证券交易
B．可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C．允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D．与客户交易资料的保管期限为10年
第7题
下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（）。
A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票
B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行
C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营
D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营
E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
第8题
证券经纪业务
证券承销与保荐业务
证券投资咨询业务
与证券交易活动有关的财务顾问业务
第10题
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
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