A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
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第1题
A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
C.从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币
D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
第2题
A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式
C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
第4题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第5题
A.自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
第6题
关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是()。
A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
第7题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求？（）
A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)
第8题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
第9题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（）。
A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
第10题
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
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