题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A．被金融监管机构采取市

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满

B．上年曾因违法经营受到行政处罚

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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第1题

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满

B.上年曾因违法经营受到行政处罚

C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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第2题

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且

A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满

B.上年曾因违法经营受到行政处罚

C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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第3题

第 52 题下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（）。

A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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第4题

特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（）。

A.资产评估机构

B.投资咨询机构

C.财务顾问机构

D.资信评级机构

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第5题

下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

下列选项中，属于证券服务机构的有（）。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第10题

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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