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[多选题]

下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第1题

托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()
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第2题

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 A.证券公司的管理

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第3题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第4题

按照证券业从业人员执业行为准则的规定,以下属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第5题

《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则()。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第7题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
资格方面。()

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第9题

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
法律规定。

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第10题

《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。

A.从业人员

B.会员单位

C.监管机构

D.政府

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