有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一
B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一
C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一
D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
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第1题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第2题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第3题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第4题
下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（）。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人
Ⅱ.净资产低于实收资本50%的单位
Ⅲ.不能清偿到期债务的个人
Ⅳ.负债达到总资产30%的单位
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提
第6题
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
第7题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
第8题
《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（）。
A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人
C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权
D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
第9题
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
第10题
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