下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（）。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人
Ⅱ.净资产低于实收资本50%的单位
Ⅲ.不能清偿到期债务的个人
Ⅳ.负债达到总资产30%的单位
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制…”相关的问题
第1题
有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一
B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一
C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一
D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
第2题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第3题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第4题
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第5题
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75%
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰
第7题
A.最近3年无重大违法违规纪律或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰
第8题
《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（）。
A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人
C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权
D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
赏学吧
微信搜一搜
赏学吧
