取得从业资格可从事代销活动的机构有()。 A.商业银行B.证券投资咨询机构C.专业基
取得从业资格可从事代销活动的机构有()。
A.商业银行
B.证券投资咨询机构
C.专业基金销售机构
D.中国证监会规定的其他机构
取得从业资格可从事代销活动的机构有()。
A.商业银行
B.证券投资咨询机构
C.专业基金销售机构
D.中国证监会规定的其他机构
第1题
A.从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格
B.未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
C.证券交易所及基金行业协会对基金销售活动实施监督管理
D.基金管理人员应当与代销机构签订书面代销协议
第5题
A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件
B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
第6题
证券业从业人员应具备的基本要求有()。
Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ.取得相应的从业资格
Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第7题
A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格
C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
第8题
A.注册资本不低于1 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第9题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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