证券业从业人员应具备的基本要求有（）。
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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第1题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第2题
A．取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上
B．具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C．诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德
D．熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力
第3题
下列属于设立证券公司应具备条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
第5题
A.促进证券行业健康持续发展
B.规范证券业从业人员执业行为
C.保护投资者利益
D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E.提高从业人员的专业服务水平
第6题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第7题
A.具备良好职业道德
B.未被中华人民共和国证监会认定为证券市场禁入者
C.近来2年未受过刑事惩罚
D.已被证券经营机构聘任
第8题
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所和业务设施
第9题
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
第10题
下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
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