证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
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A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
第4题
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。
A.50%
B.80%
C.100%
D.200%
第5题
根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十
B.百分之百
C.百分之三百
D.百分之五百
第6题
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
第7题
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
第8题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?()
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营l2个月以上(含12个月)
第9题
自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产()。
A.20%
B.50%
C.30%
D.10倍
第10题
A.持有一种权益类证券成本不超过净资本的30%
B.持有一种权益类证券成本不超过净资产的30%
C.持有一种权益类证券市值不超过注册资本的30%
D.持有一种权益类证券市值不超过总资产的30%
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