题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。 （）
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A.组织会员单位从业人员的业务培训
B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
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第2题
证券从业人员禁止的行为包括（）。 A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证
证券从业人员禁止的行为包括（）。
A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D．不得接受客户的全权委托
第3题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是()。
A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
第4题
证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中，正确的是（）
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理，则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
第5题
从业人员不得有以下哪些行为（）
A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
第6题
证券经纪人可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第7题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动（）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户提供投资建议
D.向客户传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第8题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（）。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第10题
根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。 A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委
根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。
A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B．不得劝诱客户参与证券交易
C．不得向客户保证收益
D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
