题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）
的处罚。
A．半年以内
B．半年至一年
C．一年至两年
D．两年以上
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A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
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第2题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处
罚
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A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第3题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年
的处罚（）
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A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
第4题
证券公司有（）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．违反规定委托他人代为买卖证券
第5题
证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
第6题
证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
D．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
第7题
证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（）。 A．警告
证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任
第8题
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
第9题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。 A．不配合证监会调查B．不按规定
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。
A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
