题目内容
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[主观题]
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。 A.委托资金 B.代
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
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证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
第2题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A.证券账户
B.资金账户
C.预留印鉴
D.委托单
第3题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。
A.委托单
B.证券账户
C.签名
D.资金账户
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
第6题
经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
第8题
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
A.委托人身份
B.委托内容
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
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