证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（） A．内部监察原则 B．外部防范原则 C．

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

A.合法合规原则

B.防范风险原则

C.真实客观原则

D.统一管理原则

E.信息保护原则

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易

A.财务风险

B.超越授权

C.预算失控

D.无资格执业

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

A.统一授权

B.综合授信

C.规范操作

D.防范风险

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险