题目内容
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[主观题]
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权
委托。 ()
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第1题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
第2题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第3题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第4题
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第5题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第8题
第11题
A.促进证券行业健康持续发展
B.规范证券业从业人员执业行为
C.保护投资者利益
D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E.提高从业人员的专业服务水平
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