题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在理财顾问业务中，最先进行的一个环节是（）。
A.对客户资产管理目标进行分析
B.为客户进行基础规划
C.收集客户信息
D.为客户进行资产状况分析
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在国内理财顾问业务中，最先进行的一个环节是()。
A．对客户资产管理目标进行分析
B．为客户进行基础规划
C．收集客户信息
D．为客户进行资产状况分析
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第3题
投资顾问在进行分层服务时应当（)。
A.在咨询内容标准化主轴的基础上，对客户提供差异化服务
B.“一对多/一对一”均提供理财决策相关内容，而非销售文档
C.塑造自己独有的财富管理价值观或方法论，不断强化引导用户认知
D.匹配不同形态业务各环节的成本与收益
第4题
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法，下列说法错误的是（）。
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
第5题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是（)。A．只建立个人理财业务管理部门
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是()。
A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C．应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
第6题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是()。
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
第7题
个人理财业务的风险管理应包括（）。 A．商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临
个人理财业务的风险管理应包括（）。
A．商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临的风险
B．综合理财服务中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等
C．理财产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、流动性风险
D．商业银行进行投资操作面临的风险
E．商业银行资产管理的风险
第8题
个人理财业务的风险管理应包括()。
A.商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临的风险
B.综合理财服务中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等
C.理财产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、流动性风险
D.商业银行进行投资操作面临风险状态
第9题
在个人理财顾问服务管理中，商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销
售理财计划。如确有需要，一般产品销售人员可以()，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。
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A．向客户提供理财投资咨询顾问意见
B．向客户销售理财计划
C．协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
D．替客户进行投资操作
第10题
商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是（）。
A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务
