涉敏业务风险是反洗钱领域最大的风险。()
涉敏业务风险是反洗钱领域最大的风险。()
第5题
A.监管机构
B.账户行
C.我行内部
第6题
A.透露(口头)名单来源
B.透露(书面)名单来源
C.监管排查要求
第7题
A.联合国安理会决议中列明的制裁对象
B.美国OFAC名单
C.中国公安部公布的涉恐人员名单
D.以上均对
第8题
A.贯彻落实反洗钱监管要求、我行反洗钱管理政策及上级行反洗钱工作部署
B.组织做好客户身份识别工作
C.建立健全本机构反洗钱领导工作机制
D.配合做好大额和可疑交易报告、反洗钱客户风险分类和涉敏业务报警信息处理工作
第9题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!