市级督察人员根据受理审核提供的相关信息,对上述信息进行初步判断,从()情况来判断是否属于受理范围。
A.从营销员身份来判断:涉嫌违规人员身份如属于代理制营销员则属于销售督察受理范围、如不属于代理制营销员应不予受理。
B.从违规行为类型判断:属于管理办法规定的营销员违规行为类型,如属于则应予以受理,如不属于则应不予受理。
C.从关键信息是否完整判断:如关键信息齐全则受理,如关键信息缺失,则不予受理。
D.从截留保费的数量判断:如截留的保费超过5000元人民币,则不予受理。
A.从营销员身份来判断:涉嫌违规人员身份如属于代理制营销员则属于销售督察受理范围、如不属于代理制营销员应不予受理。
B.从违规行为类型判断:属于管理办法规定的营销员违规行为类型,如属于则应予以受理,如不属于则应不予受理。
C.从关键信息是否完整判断:如关键信息齐全则受理,如关键信息缺失,则不予受理。
D.从截留保费的数量判断:如截留的保费超过5000元人民币,则不予受理。
第1题
A.柜面人员审核单位公函、挂失申请书内容,对相关人员身份证信息进行核查并留存记录
B.核对申请书印鉴是否与预留印鉴一致
C.代理人办理,仅审核是否有授权委托书
D.客户不能提供账号的,柜员查询出的账户需与客户提供的账户信息核对一致方能受理挂失
第2题
B:合规审查:集中处理中心经办人员首先通过影像信息审查业务是否符合规定,所提供的资料是否完整齐全,法人身份证和授权经办人的身份证(如有)是否进行了联网核查。
C:交易处理:集中处理中心经办人员根据客户的相关申请资料和变更内容,分情况通过“0902正式客户修改”、“4303对公活期存款账户维护”、“0142账户地址信息维护”、“0926客户地址信息维护”等交易,经主管授权后完成客户信息的修改。主管授权时,必须认真审核客户资料与系统中更改内容之间的一致性,确认无误后方可授权通过
D:凭证打印:网点受理柜员通过影像信息确认该笔任务返回后,点击“记账处理”,进入“9390影像业务补打印”交易,根据系统提示打印内部通用凭证。
第3题
A.《销售人员涉嫌违规关键信息一览表》关键信息填写不全、无法阻止开展后续调查
B.回访和投诉问题件未经客户服务部门初步确认违规的
C.经表面审查,明显不属于《销售人员违规处理规定》所界定的销售人员违规行为的
D.经初步审查,确属本部门职责范围的销售人员涉嫌违规件
第5题
B.支行运营经理负责审核受益所有人权属形成证明文件及客户补充信息采集表的真实性和合法性
C.总行流程银行人员负责审核相关资料的合规性、有效性及逻辑关联性
D.对于标准一、三需审核相关自然人是否属于直接或间接25%(含)以上股权或收益权,是否存在错漏的情况;对于标准二、四、需提供材料核实客户不存在直接或间接25%(含)股权或收益权自然人的情况
第8题
B.如果核查结果一致,由经办人员在复印件或影印件上标注:“经全国公民身份证号码查询系统查询信息一致”字样,并签署清晰、完整姓名及审核日期,附“全国公民身份证号码查询系统”查询结果,扫描进影像系统存档
C.如果核对不一致,由经办人员联系客户补充有效身份证件或相关证明材料,在客户补充有效身份证件或相关证明材料前,不得受理客户的业务申请
D.只需审核证件复印件是否清晰完整即可
第9题
A.即有分期销售人员为客户录入资料并提交系统后我司系统会对申请人提供的资料进行综合评估,根据审核流程,可能会需要和申请人的联系人核对资料信息,但没有经过申请人的同意,我们不会透露申请人办理分期的相关信息
B.即有分期销售人员为客户录入资料并提交系统后会对申请人所填写的联系人核对信息,但没有经过申请人的同意,我们不会透露申请人办理分期的相关信息
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