题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
销售人员存在以下何种情形时，无论违反监管规定还是违反公司内部规定，均应记10－12分？（)
A.造成公司或客户较大或重大经济损失
B.被媒体曝光
C.引起重大理赔纠纷
D.受到监管处罚
E.引起恶性群体性事件
F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚
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A.1-3分
B.4-6分
C.7-9分
D.10-12分
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第2题
销售人员违反公司内部规定的违规行为，符合以下何种情形时，原则上应记7－9分？（)
A.造成客户或公司较大经济损失
B.对公司品牌声誉或经营管理秩序产生一定影响
C.涉嫌违规线索来源于客户投诉、新闻媒体报道、政府机关转办、司法诉讼等外部渠道
D.对公司经营管理秩序产生较大影响
第3题
销售人员存在以下何种情形时，直接计扣12分？
A.违规行为情节严重，已构成案件
B.因触犯国家其他法律被司法机构拘留
C.因触犯国家其他法律被司法机构逮捕
D.因触犯国家其他法律被司法机构判处刑罚
第4题
保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的，由中国保监会对该保险销售从业人员给予以下何种处罚？（)
A.警告，并处5000元以下的罚款。
B.取消执业资格，并处1万元以下的罚款。
C.警告，并处1万元以下的罚款。
D.取消执业资格，并处5000元以下的罚款。
第5题
销售人员存在以下何种情形时，其违规行为发生时的直接主管在处理决定下达月起连续12个月不得参加任何荣誉称号的评选活动？（)
A.因违法违规行为受到行政处罚
B.因违法违规行为受到行业自律组织处分
C.因违法违规行为受到司法机关追究刑事责任
D.因违规被公司解除合同
E.因违规被记8分
F.与他人存在借贷关系
第6题
以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些？（)
A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分
B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分
C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分
D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分
E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分
F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上
第7题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构在5个工作日内向中国证监会有关派出机构报告（）Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员，发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅳ.证券期货经营机构或其工作人员因违反从廉洁从业规定被有关部门立案调查的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
销售人员持有的财富产品登记证书已经过期或未持证进行财富产品销售行为属于违反下列何种风险管控标准（）
A.审慎全面的监管规则
B.行之有效的监管工具
C.科学合理的监管组织体系
D.以上均正确
第9题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构在五个工
作日内向中国证监会有关派出机构报告？ ()
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I证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的
II证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的
II证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的
IV证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、II、IV
D、I、II、IV
