A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职
B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券
E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
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第1题
A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。
B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。
C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易
E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
第6题
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第7题
A.证券公司应当密切关注流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险和信息技术风险等其他风险与声誉风险的交互影响和转化
B.声誉风险管理就是处理负面舆情，因此不需要参与事前防范工作中去
C.证券公司应对声誉风险及声誉事件进行审慎评估和判断，避免低估其可能造成的损失和负面影响
D.证券公司应在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险
E.声誉风险管理和人事管理分属不同的部门，因此声誉信息没有必要纳入人事管理体系
第8题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
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