A.证券从业人员行为准则
B.证券经纪人管理暂行规定
C.证券法
D.证券公司监督管理条例
第2题
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
第3题
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质$_$
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
第4题
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
第6题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
第7题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
第8题
A. 2008 年4月 23 日
B. 1979 年7 月1
C. 2002 年12 月 28
D. 2006 年6 月29
第10题
A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
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