题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质$_$
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
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A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.完善公司治理结构
D.不正当竞争
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第2题
《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在()。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
第3题
规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公
司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是《证券公司监督管理条例》在（）方面对《证券法》进行的明确和补充。
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A．保护客户资产
B．防范证券公司账外经营
C．证券公司市场准人条件
D．对证券公司高管人员的监管制度
第4题
为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》的是（）。
A．证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保
B．在符合一定条件的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理
C．甲证券公司可以将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以外的金融机构
D．为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立
第5题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括()。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
第6题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（）。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.证券账户的实名制规定
第7题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（)。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第8题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第9题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。Ⅰ.甲证券公司对法定 代表人进行离任审计，并自其离任之日起 2 个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管 理机构Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第 5 个交易日报证券交易所 备案Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ.丁证券公 司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（)
A.《证券法》
B.《证券公司客户资产管理业务规范》
C.《证券投资基金法》
D.《证券公司监督管理条例》
