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[单选题]

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款.

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第1题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第2题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

C.某公司出借自己的证券账户

D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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第3题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行
不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。”()

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第4题

下列行为属于操纵市场行为的有(, )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖

C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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第5题

下列行为属于操纵市场行为的有()。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖

C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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第6题

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是()。

A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.进入其他证券公司营业场所劝导客户

C.接受客户委托,买卖证券

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易

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第7题

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。 A.
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。 A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式 B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

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第8题

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括()
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
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第9题

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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