证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款.
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
第1题
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
第2题
A.某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C.某公司出借自己的证券账户
D.某公司非法利用他人账户从事证券交易
第3题
第4题
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖
C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
第5题
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖
C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
第6题
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.接受客户委托,买卖证券
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
第7题
第8题
第9题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委
托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务
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