题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

资金账户开户流程中查验和复核的内容包括()．

A.查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性

B.查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易

C.查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性

D.查验经办人的资历及业务水平

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更多“资金账户开户流程中查验和复核的内容包括（)．A．查验自然人客…”相关的问题

第1题

营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。（)

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第2题

账户监控管理，包括各建立相关业务部门相互制衡和配合的企业银行账户业务内控机制，指定专人负责银行结算账户业务，建立健全银行结算账户业务授权制度和业务复核制度，加强内部控制和管理，杜绝开户业务“一手清”，实现账户业务全流程监控与管理（）

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第3题

业务部门在审核无误后，可进行开户放款，下列关于开户放款的说法中，正确的有（）。A.个人汽车贷款的

业务部门在审核无误后，可进行开户放款，下列关于开户放款的说法中，正确的有（）。

A.个人汽车贷款的放款包括放款至经销商在银行开立的存款账户和直接转入借款人在贷款银行开立的存款账户两种方式

B.贷款银行须与借款人以合同或协议的形式对资金的使用与提取等内容作书面约定，保证贷款使用符合合同要求

C.在开户放款时应注意：借款人与贷款人签约时，默认的情况是在放款时遇法定利率调整时，应执行具体放款日当日利率

D.当贷款签约后，遇法定贷款利率调整，业务部门开户放款时，发现“放款通知”贷款利率与贷款账户执行利率不一致，应通知有关部门按最新利率档次重新修改信贷发放信息，并重新办理开户放款有关手续

E.开户放款是整个个人汽车贷款流程中的最后一个环节

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第4题

下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核

B.复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同

C.经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存

D.经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

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第5题

资金账户管理的内容主要包括（)。 A.资金账户的开户和销户 B.开通客户交易委托品种 C.交易委

资金账户管理的内容主要包括()。

A.资金账户的开户和销户

B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限

D.开通客户资金三方存管

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第6题

资金账户管理的内容主要包括（）。

A.资金账户的开户和销户

B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限

D.开通客户资金三方存管

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第7题

关于进一步加强企业银行结算账户管理防范打击电信网络新型违法犯罪的通知，对于首次开户的企业，银行应强化对企业开户资格和实名制符合性的动态复核，根据企业情况采取电话回访、实地查访、邮件函访、网络查验等方式，进一步识别、核对客户真实身份（）

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第8题

（运营主任）保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户的内容，主要包括（）

A.开户销户情况

B.交易日期

C.收入资金来源和支出资金去向

D.金额

E.账户余额

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第9题

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是（)。

A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

C.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

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第10题

个人产品网点开户(签约)流程优化的主要内容包括()。

个人产品网点开户（签约)流程优化的主要内容包括（)。

A.整合了个人产品的开户、签约交易，相关交易均从“开户签约交易”(0008)进入。

B.统一了各产品子系统的客户信息管理模式，各系统开户签约交易涉及客户信息的内容可直接从CIF中调入。

C.对个人结算账户开户流程进行了重新梳理，合并了借记卡和结算存折的开户申请书。

D.整合了个人产品签约交易以及其他变更与注销类交易的输出打印凭证，统一打印业务务回单。

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