资金账户管理的内容主要包括()。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
第2题
资金账户管理的内容主要包括()。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
第5题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
第6题
A.科目设置和账户使用
B.账务处理
C.三方协议签订与管理
D.资金清算
第7题
A.各部门、单位预算编制、执行、调整和决算情况
B.专项资金、政府外债、国债转贷资金的管理和使用效益情况
C.非税收入“收支两条线”执行情况
D.单位会计账户设立、财务会计制度执行和会计信息质量情况
第8题
A.银行账户开立及纳入银企直联、对公网络系统情况
B.资金业务及相关岗位人员设置情况
C.资金授权批准制度的执行情况
D.收支两条线执行情况
第10题
A.办理资本项目外汇账户业务对账户性质、收支范围、使用期限等内容与外汇局登记或核准信息进行核对
B.直接投资外汇资金入账不用考虑限额管理
C.境外投资业务应按要求对投资资金进行直接外汇登记
D.境外减资、转股资金调回境内,应按规定开立境外资产变现账户
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