题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交的材料不包括().
A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C.资产管理业务计划书和业务操作规程
D.申请书
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A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C.资产管理业务计划书和业务操作规程
D.申请书
第3题
A.申请书
B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
第4题
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
第5题
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
第6题
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
第8题
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
第9题
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.基金管理公司
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