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[判断题]
证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。（)
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A.申请书
B. 内部控制和风险管理制度文本
C. 净资本计算表
D. 证券公司章程
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第2题
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现()，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）
A.未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
第5题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
第6题
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中
国证监会批准，证券公司可以从事（）。
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A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
第7题
证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（）。 A．申请书 B．经营
证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（）。
A．申请书
B．经营证券业务许可证
C．企业法人营业执照副本复印件
D．资产管理业务计划书和业务操作流程
