题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止?()
A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格
D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
E.直接代客户操作,或与客户约定分享投资收益或分担投资损失
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A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格
D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
E.直接代客户操作,或与客户约定分享投资收益或分担投资损失
第3题
A.500 250
B.500 100
C.1000 200
D.1000 250
第4题
A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
C.向投资人承诺证券投资收益
D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
第6题
A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构,独立执业
B.只能在1家证券投资咨询机构执业
C.不属于证券从业人员
D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第7题
A.隔离墙制度
B.人员管理制度
C.客户投诉处理机制
D.信息披露制度
第8题
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
第9题
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
第10题
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
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