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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（)防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
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A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第1题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（)。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
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第3题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第5题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（)
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第6题
证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（)等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。Ⅰ.质量Ⅱ.客户评价Ⅲ.工作效率Ⅳ.工作量
A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.C.Ⅰ.Ⅲ
D.D.Ⅲ.Ⅳ
第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（)。
A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第8题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（)，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.A.发布日之前一交易日
B.B.发布日及第二个交易日
C.C.自发布之日起三个交易日内
D.D.自发布之日起五个交易日内
第9题
证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.适当地保证投资收益Ⅳ.准确地表达自己的研究观点
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
