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[主观题]

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段.

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第1题

关于基金公司督察长履行的职责,以下表述正确的是()。

A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改

B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

C.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

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第2题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教
育手段。()

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第3题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

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第4题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第5题

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制
度并报中国证监会及其派出机构备案。()

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第7题

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制度并报
中国证监会及其派出机构备案。 ()

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第8题

目前,对基金信息披露进行管理的部门主要有()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国人民银行

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第9题

()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

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第10题

证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会派出机构示不
同情况可采取下列措施()。

A.口头谴责并予以记录

B.书面谴责

C.辖区内通报批评

D.向中国证监会书面报告并提出处理意见

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