题目内容
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[主观题]
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段.
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第1题
A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改
B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
C.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
第4题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第10题
A.口头谴责并予以记录
B.书面谴责
C.辖区内通报批评
D.向中国证监会书面报告并提出处理意见
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