()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
第2题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第3题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
第4题
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
第5题
A.有效的风险评估体系
B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
第6题
A.对基金投资人风险承受能力进行调查
B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C.对基金管理人进行审慎调查
D.对基金产品的风险等级进行设置
第7题
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
第9题
A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知
C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
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