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第1题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
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第2题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。
A.留存收益
B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金
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第3题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起5个交易日内报
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第4题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
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第5题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
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第6题
根据(),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A.《证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
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第8题
证券公司应提取一般风险准备金的规定来自()。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司风险处置条例》
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第9题
为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()
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第10题
()属于证券监管规范性文件。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
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