题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
作为操作风险防控的第一道防线,对操作风险的管理情况负直接责任。
A.风险管理部门
B.高级管理部门
C.业务管理部门
D.内部审计部门
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A.风险管理部门
B.高级管理部门
C.业务管理部门
D.内部审计部门
第3题
A.人力资源管理条线作为第四道防线,应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起
B.业务管理条线作为第一道防线,应承担起风险防控的首要责任
C.审计监督条线作为第二道防线,应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违纪违规问题提出整改意见
D.风险合规条线作为第三道防线,应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责问题提出整改意见。
第4题
A.相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进
B.及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议
C.动态调整制度、流程、风险控制措施
D.提出修订重要凭证和合同文本等建议
第5题
第10题
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
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