个人理财业务的风险应包括()。
A.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险
B.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
C.理财产品无法实现高收益的风险
D.商业银行进行有关资产管理中面临的风险
E.商业银行进行有关投资操作中面临的风险
A.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险
B.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
C.理财产品无法实现高收益的风险
D.商业银行进行有关资产管理中面临的风险
E.商业银行进行有关投资操作中面临的风险
第1题
A.满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B.切实保护客户的合法权益
C.应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
D.应当保存完备的个人理财业务服务记录
E.可以由第三方托管的客户资产应交由第三方托管
第2题
A.满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B.切实保护客户的合法权益
C.应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
D.应当保存完备的个人理财业务服务记录
E.可以由第三方托管的客户资产应交由第三方托管
第3题
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《中国银行业从业人员职业操守》
第4题
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《中国银行业从业人员职业操守》
第5题
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.会计部门独立核算
E.个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
第6题
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
第7题
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》与《商业银行个人理财业务风险管理指引》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》与《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
C.《中华人民共和国商业银行法》与《中国银行业从业人员职业操守》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》与《中华人民共和国银行业监督管理法》
第8题
A.理财计划的销售情况
B.理财计划的投资情况
C.理财计划的风险监督与控制情况
D.理财计划的收益分配情况
E.理财业务的综合收益情况
第9题
下列关于个人理财业务和储蓄业务的叙述正确的是()。
A.个人理财业务的风险由商业银行独自承担
B.储蓄业务的资金运用是定向的
C.个人理财业务资金的运用是非定向的
D.个人理财业务是商业银行提供的一种服务
第10题
商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括以下()内容。
A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B.当期推出的理财计划简介
C.当期理财计划的收益分配和终止情况
D.相关风险监测与控制情况
E.涉及的法律诉讼情况
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