如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理跨境汇款交易的对方金融机构来自于反洗
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第1题
A.客户
B.客户的实际控制人
C.交易的实际受益人
D.办理跨境汇款交易的对方金融机构
第2题
A.采取限制交易措施
B.尽可能采取强化的客户尽职调查措施
C.中止为客户办理业务
D.提交可疑交易报告
第3题
A.金融机构应切实采取有效的技术手段,提高对跨境汇款业务交易监测的时效性
B.如果客户的实际控制人来自高风险国家,金融机构应采取强化的尽职调查措施
C.如果办理跨境汇款交易的对方金融机构来自高风险国家,金融机构不需要采取强化的尽职调查措施
D.作为中间行,金融机构不得通过隐瞒汇款人或收款人信息的方式规避国内外监管
第4题
A.进一步调查客户及其实际控制人、交易实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.加强对客户的交易监控,每月查看客户交易明细
D.限制客户办理非柜面业务、跨境业务、授信、信托等易被洗钱分子利用的业务产品
第5题
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人员,一是公司实际控制人;二是未被客户披露,包括(但不限于)以下两类但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。()
第6题
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第7题
A.10万元
B.5万元
C.1万元
D.0.5万元
第8题
A.开立基金账户
B.代办股份确认
C.交易密码挂失
D.转托管
E.指定交易
第9题
A.公司实际控制人
B.被代理人
C.公司法定代表
D.未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)
第10题
A.5000元(含)
B.5000元(不含)
C.1万元(不含)
D.1万元(含)
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