证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。（)

A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

A.认定为不适当人选

B.撤销从业资格

C.监管谈话

D.责令停止职权

A.10

B.2

C.3

D.5

A.2

B.3

C.5

D.10

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A.A.违法违规开展资产管理业务

B.B.在资产管理业务中内幕交易

C.C.丧失资产管理业务资格

D.D.证券公司因受到法律制裁而导致损失