证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（）。
A．代理投资者从事证券买卖
B．向投资人承诺证券收益
C．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
D．向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
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第1题
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
第3题
对证券投资咨询业务说法正确是的（）
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B.对投资证券的可行性进行分析评判
C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务
D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
50. 融资融券业务管理的基本原则有（）
A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D. 业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第5题
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
第6题
证券投资咨询业务是指（）。
A．证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
第7题
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③
第8题
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
第9题
A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．净资本不得低于人民币1亿元
第10题
A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
C.证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
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