题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（)。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。（)

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（)可以采取处罚措施

A.A.中国证监会

B.B.国务院

C.C.证券行业协会

D.D.中国证监会及其派出机构

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第3题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（)。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚，但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A.A.II、IV

B.B.I、II、IV

C.C.II、III

D.D.III、IV

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第4题

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为（)。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.法律、行政法规禁止的其他行为

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第5题

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为？（)

A.A.代理委托人从事证券投资

B.B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.D.以上都是

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第6题

（)依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

A.A.中国证监会

B.B.中国银监会

C.C.证券业协会

D.D.中国证监会及其派出机构

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（)。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（)。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第9题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（)。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第10题

无形资产评估、研究策划、投资咨询、市场经营，是（)的基本功能。

A.文化市场中介机构

B.文化企业监督机构

C.文化金融服务机构

D.文化企业咨询机构

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