作为一名银行业从业人员,下列说法不正确的是()。
A.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
B.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
D.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响
第1题
作为一名银行业从业人员,下列说法不正确的是()。
A.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
B.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
D.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响
第2题
作为一名银行业从业人员,下列说法不正确的是()。
A.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
B.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
D.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响
第3题
作为一名银行业从业人员,下列说法不正确的是()。
A.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响
B.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
C.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
D.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
第4题
作为一名银行业从业人员,下列说法不正确的是()。
A.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响
B.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
C.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
D.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
第6题
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
第8题
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
第9题
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
第10题
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
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