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[主观题]

可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()

A.异常可疑交易报告

B.重点可疑交易报告

C.一般可疑交易报告

D.加强性可疑交易报告

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第1题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),对可疑交易报告的具体要求是什么?()

A.金融机构应当将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

B.金融机构应当同时关注客户的资金或资产是否与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

C.金融机构提交可疑交易报告,没有资金或资产价值大小的起点金额要求

D.金融机构应当按照规定时间报送可疑交易报告

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第2题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对可疑交易报告的具体要求包括()。

A.金融机构应当将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

B.金融机构应当同时关注客户的资金或资产是否与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

C.金融机构提交可疑交易报告,没有资金或资产价值大小的起点金额要求

D.金融机构应当按照规定时间报送可疑交易报告

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第3题

以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。
A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成,含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统,覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

D、以上描述的都不正确。

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第4题

我行可疑交易报告分为日常可疑交易报告和()可疑交易报告

A.人工发起

B.人工识别

C.系统识别

D.系统报送

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第5题

90我行可疑交易报告分为日常可疑交易报告和()可疑交易报告

A.人工发起

B.人工识别

C.系统识别

D.系统报送

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第6题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由中国证监会责令限期改正。()

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第7题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易时,可以采取电子方式或者纸质文件方式进行报送。()
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第8题

报送机构应在本机构按照操作规程确认为可疑交易后,5个工作日内以电子方式,向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。()

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第9题

按照《金融机构大额交易和可疑报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()

A.金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

B.可疑交易人工分析内容较多,金融机构应只报送可疑交易报告

C.大额交易量化程度较高,金融机构应只报送大额交易报告

D.因分属大额交易和可疑交易,所以金融机构不用上报

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第10题

某客户某日通过其银行账户向某证券公司支付50万元,按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定由银行和证券公司分别报送大额报告。()
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