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[主观题]

证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险,该风险由客户承担。()

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第1题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.管理风险

B.法律风险

C.市场风险

D.经营风险

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第2题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第3题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第4题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A.法律风险 B.市场风险C.经营风

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第5题

证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险,该风险由客户承担。()

证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险,该风险由客户承担。()

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第6题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第7题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资损失证券公司连带

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括().

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

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第10题

定向资产管理业务的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资风险证券公司与客户共担

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