《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.完善公司治理结构
D.不正当竞争
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.完善公司治理结构
D.不正当竞争
第1题
A.关于董事会执行委员会的设立的规定
B.关于合规负责人的设立的规定
C.关于董事会秘书的设立的规定
D.关于风险管理委员会的设立的规定
第2题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第3题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《中华人民共和国证券法》
第6题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第7题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
第9题
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》
第10题
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
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