以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第1题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第2题
A.根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构
第3题
A.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失
C.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
D.通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心
第5题
A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失
B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心
第6题
A.对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B.对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动
C.对基金管理人经营管理的风险管理活动
D.对基金管理人相关业务的监管行为
第7题
下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是()。
A.监管措施和行政处罚是相互衔接的
B.行政处罚针对的多是具体的行为
C.监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
D.从违规行为的严重程度来讲,采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重
第8题
A.审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施,以便让金融机构股东外的其他人不受损失
B.高效监管原则要求监管机构具有权威性,根据风险导向有所管有所不管
C.高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性
D.审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心
第9题
A.非现场监管是非现场监管人员实施一系列分类监管措施的周而复始的过程
B.一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、风险评估、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段
C.非现场监管人员可以根据被监管机构风险实际状况、规模、业务复杂程度,相应调整和简化非现场监管程序
D.一个监管周期的时间为一年
第10题
A.及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向董事会报告
B.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾
C.研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
D.具体制度本部门业务相关的风险管理制度和相关对应措施,控制流程、监控指标等
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