A.对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B.对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动
C.对基金管理人经营管理的风险管理活动
D.对基金管理人相关业务的监管行为
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第1题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第2题
A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表，以便于其审查、筛选基 金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名 单，对每个拟上线基金管理人均进行打分
第3题
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第4题
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第7题
A.A.私募基金管理人的合规风控负责人
B.B.私募基金管理人的法定代表人
C.C.私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)
D.D.私募基金管理人的法务负责人
第9题
A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
B.基金管理人与基金托管人互相制约，互相监督，对投资者的利益提供了重要的保障
C.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作
D.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障
第10题
A.A.不需要说明新设立私募基金管理人的合理性
B.B.关联私募基金管理人不需要出具合规连带责任承诺函
C.C.第一大股东及实际控制人均需要出具实际控制不少于三年的承诺函
D.D.实际控制人不需要出具合规连带责任承诺函
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