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[主观题]

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A．同一股东持有证券评级机构、

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第1题

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A．同一股东持有证券

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第2题

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第3题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

发行人向不特定对象发行的证券，由（)承销的，发行人应同（)签订承销协议。

A.评估机构，资产评估

B.资信评级机构，资信评级机构

C.证券公司，证券公司

D.证券投资咨询机构，证券投资咨询机构

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第5题

资信评级机构必须做到（）。

A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

B.建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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第6题

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（

）

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第7题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采取一致的评级标准，但工作程序并不要一致。（)

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第8题

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和

工作程序。（）

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第9题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟

踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

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第10题

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（

）

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